Conseiller en investissement financier (CIF)
Date de mise à jour :
Identifiant Offre Info : 03_261337264F
Organisme responsable :
TBEDITIONS
(ouvre dans un nouvel onglet)
Présentation de la formation
Objectifs
Maîtriser le cadre réglementaire et institutionnel encadrant l'activité de Conseiller en Investissements Financiers (CIF) et les autorités de tutelle (AMF, ACPR, ORIAS). Comprendre et appliquer les règles de déontologie et les dispositifs de conformité (prévention des conflits d'intérêts, transparence des rémunérations, contrôle interne). Assurer la sécurité financière et contribuer à l'intégrité des marchés grâce à la mise en œuvre des obligations de vigilance LCB-FT et à…
- Maîtriser le cadre réglementaire et institutionnel encadrant l'activité de Conseiller en Investissements Financiers (CIF) et les autorités de tutelle (AMF, ACPR, ORIAS).
- Comprendre et appliquer les règles de déontologie et les dispositifs de conformité (prévention des conflits d'intérêts, transparence des rémunérations, contrôle interne).
- Assurer la sécurité financière et contribuer à l'intégrité des marchés grâce à la mise en œuvre des obligations de vigilance LCB-FT et à la bonne commercialisation des produits financiers.
- Conduire une relation client conforme, en réalisant un recueil d'informations complet, une évaluation d'adéquation appropriée et un conseil documenté et traçable.
- Identifier et analyser les instruments financiers (actions, obligations, OPCVM, ETF, produits structurés, SCPI…) ainsi que leurs risques pour conseiller efficacement les clients.
- Comprendre les mécanismes de la gestion collective et de la gestion sous mandat, en maîtrisant les règles de tarification, de suivi et d'évaluation de performance.
- Développer une pratique professionnelle sécurisée, conforme aux exigences de l'AMF et alignée sur la protection de l'investisseur.
Programme de la formation
Formation en distanciel de 150 heures dédiées vous permettant d'acquérir les compétences techniques, juridiques et réglementaires nécessaires à l'activité de CIF. Cette formation vous permet d'obtenir votre capacité professionnelle (habilitation) auprès de l'ORIAS. La formation se compose comme suit : Module 1 : Cadre institutionnel et réglementaire Module 2 : Déontologie, conformité et organisation déontologique Module 3 : Sécurité financière, intégrité des marchés et…
- Module 1 : Cadre institutionnel et réglementaire
- Module 2 : Déontologie, conformité et organisation déontologique
- Module 3 : Sécurité financière, intégrité des marchés et commercialisation
- Module 4 : Relations avec les clients
- Module 5 : Les instruments financiers et leurs risques
- Module 6 : Gestion collective & gestion pour compte de tiers
Validation et sanction
Type de formation
Non certifiante
Niveau de sortie
Sans niveau spécifique
Durée, rythme, financement
Financement
- Conventionnement
- Non
- Financeurs
-
- Bénéficiaire de l'action
- Entreprise
Conditions d'accès
Publics visés
- Salarié
- Tout public
Informations sur les publics
Coût pédagogique (TTC*) : Coût total : 450.00 €
Niveau d'entrée
Sans niveau spécifique
Conditions spécifiques et prérequis
Aucun prerequis de connaissance ou de formation n'est necessaire pour s'inscrire a cette formation.
Lieu de réalisation de l'action
Modalités d'enseignement
Formation entièrement à distance
Adresse
Périodes prévisibles de déroulement des sessions
Début
Fin
- Adresse d'inscription
-
64 Rue Waldeck Rousseau
69006 Lyon 6e - État du recrutement
- Ouvert
- Modalités
- Entrées / Sorties à dates permanentes