Contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d'une institution financière
Habilitation
Code Certif Info N°98381
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Qualification
Niveau de qualification
Sans équivalence de niveau
Sortie
Sans niveau spécifique
Objectif
Le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Les réglementions LCB-FT, Bâle III, AMF, SOX, COSCO, MIF
L'organisation d'un dispositif de contrôle permanent
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Connaître l'étendue des missions
- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Les risques
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
L'organisation du le contrôle interne
- Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
- Gérer les dysfonctionnements constatés
- Choisir ses priorités en fonction des risques
La rédaction d'un reporting
- Rédiger une fiche de contrôle
Répertoire Spécifique (RS)
| Code RS | Date Fin Enregistrement | Type Enregistrement | Statut |
|---|---|---|---|
| RS2384 (nouvelle fenêtre) | 2021-12-31T00:00:00Z | Enregistrement sur demande | Inactif |
Historique Répertoire Spécifique
| Code RS | Date Fin Enregistrement | Type Enregistrement | Statut |
|---|---|---|---|
| RS2384 (nouvelle fenêtre) | 2021-12-31T00:00:00Z | Enregistrement sur demande | Inactif |
Valideur
| 1ère habilitation | Début validité | Fin validité |
|---|---|---|
| — | — |
Pour en savoir plus
Session de l'examen
Première session
NC
Dernière session
NC
Domaine de formation (Formacode® V14)
- 41077 : Gestion risque banque assurance
Liens vers les métiers (ROME)
Groupes formation emploi (GFE)
- P : Gestion et traitement de l'information
Domaine de spécialité (NSF)
- 313 P : Finances, banque, assurances
- 313 Sans lettre : Finances, banque, assurances
Accessibilité selon les modalités
| Formation initiale | Formation continue | Apprentissage | Contrat de pro. | VAE | Demande indiv. |
|---|---|---|---|---|---|
| NC | NC | NC | NC | NC | NC |