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KYC, les obligations relatives à la connaissance du client : le dispositif et sa déclinaison sur le terrain

Habilitation
Code Certif Info N°96881

Nouvelle recherche

Qualification

Niveau de qualification

Sans équivalence de niveau

Sortie

Sans niveau spécifique

Descriptif

Participer à la mise en oeuvre et faire vivre un dispositif concernant les obligations (en matière réglementaire, de diligence, d'analyse des risques...) relatives à la connaissance du client au sein d'une institution financière.

Objectif

  • Identifier la réglementation bancaire (LCB-FT, Bâle III, AMF, CRBF, MIF)
  • Transposer les dispositions réglementaires dans les outils et les procédures internes de l'établissement financier
  • Analyser et évaluer l'exposition aux risques clients (particuliers et entreprises)
  • Rédiger des procédures
  • Réaliser une cartographie des risques clients afin d'identifier les dispositifs de maîtrise des risques et les plans d'action à mettre en place
  • Mettre en place les documents pour la collecte et l'analyse des informations clients
  • Développer les réflexes de diligence et de réaction face aux anomalies constatées
  • Réaliser des missions de contrôles des dossiers clients
  • Proposer des plans d'amélioration
  • Augmenter sa capacité à synthétiser
  • Développer sa diplomatie et sa pédagogie envers les collaborateurs

Répertoire Spécifique (RS)

Informations Répertoire Spécifique
Code RS Date Fin Enregistrement Type Enregistrement Statut
RS2517 (nouvelle fenêtre) 2021-12-31T00:00:00Z Enregistrement sur demande Inactif

Historique Répertoire Spécifique

Historique des codes RS
Code RS Date Fin Enregistrement Type Enregistrement Statut
RS2517 (nouvelle fenêtre) 2021-12-31T00:00:00Z Enregistrement sur demande Inactif

Valideur

Dates de validité pour Centre d'affaires Emergence
1ère habilitation Début validité Fin validité
— —

Pour en savoir plus

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Session de l'examen

Première session

NC

Dernière session

NC

Domaine de formation (Formacode® V14)

  • 41077 : Gestion risque banque assurance

Liens vers les métiers (ROME)

Groupes formation emploi (GFE)

  • P : Gestion et traitement de l'information

Domaine de spécialité (NSF)

  • 313 P : Finances, banque, assurances
  • 313 Sans lettre : Finances, banque, assurances

Accessibilité selon les modalités

Accessibilité selon les modalités de formation
Formation initiale Formation continue Apprentissage Contrat de pro. VAE Demande indiv.
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