Contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d'une institution financière
Habilitation
[Code Certif Info N°98381]
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Niveau de qualification
Sans équivalence de niveau
Sortie
Sans niveau spécifique
Objectif
Le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Les réglementions LCB-FT, Bâle III, AMF, SOX, COSCO, MIF
L'organisation d'un dispositif de contrôle permanent
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Connaître l'étendue des missions
- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Les risques
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
L'organisation du le contrôle interne
- Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
- Gérer les dysfonctionnements constatés
- Choisir ses priorités en fonction des risques
La rédaction d'un reporting
- Rédiger une fiche de contrôle
Répertoire Spécifique (RS)
| Code RS | Date Fin Enregistrement | Type Enregistrement | Actif / Inactif |
|---|---|---|---|
| 2384 | 31/12/2021 | Enregistrement sur demande | Inactif |
Historique Répertoire Spécifique
| Code RS | Date | Type Enregistrement | Actif / Inactif |
|---|---|---|---|
| 2384 | 31/12/2021 | Enregistrement sur demande | Non |
Valideur
-
Centre d'affaires Emergence
1ère habilitation Début validité Fin validité 31/12/2021
Pour en savoir plus
Domaine de formation (Formacode® V13)
- 41077 : Gestion risque banque assurance
Liens vers les métiers (ROME)
Groupes formation emploi (GFE)
- P : Gestion et traitement de l'information
Domaine de spécialité (NSF)
313 : Gestion financière
Accessibilité
| Formation initiale | Formation continue | Apprentissage | Contrat de pro | VAE ou par expérience | Demande individuelle |
|---|---|---|---|---|---|
Informations mises à jour le 28/08/2019 par Certif Info.
