DES RESSOURCES ET DES OUTILS AU SERVICE DES ACTEURS ET DES PROFESSIONNELS.

Contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d'une institution financière

Habilitation

Sans niveau spécifique
[Code Certif Info N°98381]
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Descriptif, Objectif et Programme

Objectif

Le cadre général du contrôle interne et de la conformité

  • Les réglementions LCB-FT, Bâle III, AMF, SOX, COSCO, MIF

L'organisation d'un dispositif de contrôle permanent

  • Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
  • Connaître l'étendue des missions
  • Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

Les risques

  • Établir une cartographie des risques
  • Identifier et classer les risques bancaires
  • Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques

L'organisation du le contrôle interne

  • Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
  • Gérer les dysfonctionnements constatés
  • Choisir ses priorités en fonction des risques

La rédaction d'un reporting

  • Rédiger une fiche de contrôle

Autres informations

RNCP
Non
Répertoire spécifique
Fiche n° 2384 > https://www.francecompetences.fr/recherche/rs/2384
Valideur
  • Centre d'affaires Emergence
    1ère habilitation Début validité Fin validité
    31/12/2021
Pour en savoir plus
https://acpr.banque-france.fr/page-sommaire/conferences-et-seminaires
Session de l'examen
Année de la première session Année de la dernière session
Information non communiquée Information non communiquée
Domaine(s) de formation
41077 : Gestion risque banque assurance
Lien(s) vers les métiers (ROME)
C1202 : Analyse de crédits et risques bancaires
C1204 : Conception et expertise produits bancaires et financiers
C1207 : Management en exploitation bancaire
Groupes formation emploi (GFE)
P : Gestion et traitement de l'information
Domaine de spécialité (NSF)
313 : Gestion financière
Accessibilité
Formation initiale Formation continue Apprentissage Contrat de pro VAE ou par expérience Demande individuelle
Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée
Informations mises à jour le 28/08/2019 par Certif Info.
https://www.intercariforef.org/formations/certification-98381.html