DES RESSOURCES ET DES OUTILS AU SERVICE DES ACTEURS ET DES PROFESSIONNELS.

KYC, les obligations relatives à la connaissance du client : le dispositif et sa déclinaison sur le terrain

Habilitation

Sans niveau spécifique
[Code Certif Info N°96881]
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Descriptif, Objectif et Programme

Descriptif

Participer à la mise en oeuvre et faire vivre un dispositif concernant les obligations (en matière réglementaire, de diligence, d'analyse des risques...) relatives à la connaissance du client au sein d'une institution financière.

Objectif
  • Identifier la réglementation bancaire (LCB-FT, Bâle III, AMF, CRBF, MIF)
  • Transposer les dispositions réglementaires dans les outils et les procédures internes de l'établissement financier
  • Analyser et évaluer l'exposition aux risques clients (particuliers et entreprises)
  • Rédiger des procédures
  • Réaliser une cartographie des risques clients afin d'identifier les dispositifs de maîtrise des risques et les plans d'action à mettre en place
  • Mettre en place les documents pour la collecte et l'analyse des informations clients
  • Développer les réflexes de diligence et de réaction face aux anomalies constatées
  • Réaliser des missions de contrôles des dossiers clients
  • Proposer des plans d'amélioration
  • Augmenter sa capacité à synthétiser
  • Développer sa diplomatie et sa pédagogie envers les collaborateurs

Autres informations

RNCP
Non
Répertoire spécifique
Fiche n° 2517 > https://www.francecompetences.fr/recherche/rs/2517
Valideur
  • Centre d'affaires Emergence
    1ère habilitation Début validité Fin validité
    31/12/2021
Pour en savoir plus
http://acpr.banque-france.fr/fileadmin/user_upload/acp/Actualite/20161011_conformite.pdf
Session de l'examen
Année de la première session Année de la dernière session
Information non communiquée Information non communiquée
Domaine(s) de formation
41077 : Gestion risque banque assurance
Lien(s) vers les métiers (ROME)
C1202 : Analyse de crédits et risques bancaires
C1204 : Conception et expertise produits bancaires et financiers
C1207 : Management en exploitation bancaire
Groupes formation emploi (GFE)
P : Gestion et traitement de l'information
Domaine de spécialité (NSF)
313 : Gestion financière
Accessibilité
Formation initiale Formation continue Apprentissage Contrat de pro VAE ou par expérience Demande individuelle
Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée Information non communiquée
Informations mises à jour le 28/08/2019 par Certif Info.
https://www.intercariforef.org/formations/certification-96881.html